Cam kết của OKX về quy trình niêm yết tuân thủ

Là một nền tảng tiền mã hóa toàn cầu, OKX cam kết cung cấp một môi trường minh bạch, an toàn và đáng tin cậy cho khách hàng. Một phần quan trọng của cam kết đó là việc tuân thủ tất cả các quy tắc và quy định hiện hành nơi chúng tôi hoạt động và chúng tôi duy trì một chương trình tuân thủ chặt chẽ, dựa trên rủi ro để quản lý tất cả các khía cạnh liên quan trong hoạt động kinh doanh của mình. Trọng tâm của quy trình niêm yết token của OKX là đánh giá tuân thủ dựa trên rủi ro của từng tài sản được xem xét để niêm yết trên nền tảng. Ở một số khu vực pháp lý, cũng cần phải có đánh giá pháp lý riêng để đánh giá tính đủ điều kiện của token muốn niêm yết. Trong blog này, chúng tôi sẽ tập trung vào những cân nhắc chính về tuân thủ trong quá trình đánh giá niêm yết của chúng tôi.

Đánh giá tuân thủ đối với việc niêm yết token

Đội ngũ Tuân thủ của chúng tôi nghiên cứu và đánh giá từng token để đảm bảo token đó đáp ứng các tiêu chuẩn niêm yết của chúng tôi. Ngoài ra, đội ngũ Tuân thủ của chúng tôi duy trì quy trình đánh giá liên tục để đảm bảo việc tuân thủ liên tục các tiêu chuẩn đó. Mỗi token có một hồ sơ rủi ro tuân thủ riêng, đó là lý do tại sao các token được đánh giá riêng lẻ theo từng trường hợp cụ thể.

Các tiêu chí sau được sử dụng để đánh giá tính đủ điều kiện của token cần xem xét niêm yết:

• Tiền mã hóa được tăng cường tính ẩn danh: OKX không niêm yết “token quyền riêng tư” vì những loại token này có thể can thiệp hoặc thậm chí ngăn cản khả năng giám sát và báo cáo hoạt động đáng ngờ của công ty chúng tôi. Token quyền riêng tư cũng có thể hạn chế khả năng của chúng tôi trong việc phản hồi một cách hiệu quả và kịp thời các yêu cầu cung cấp thông tin của cơ quan thực thi pháp luật.

• Biện pháp trừng phạt: OKX cấm việc liên quan đến các token hoặc dự án được kết nối trực tiếp hoặc gián tiếp với các cá nhân hoặc tổ chức bị trừng phạt ở bất kỳ khu vực pháp lý nào mà OKX hoạt động. OKX tuân thủ luật trừng phạt cũng như các quy định và hướng dẫn thực thi tại tất cả các khu vực pháp lý hiện hành, bao gồm cả các khu vực pháp lý do Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (“OFAC”) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ và Hội đồng Bảo an Liên Hợp Quốc (“UNSC”) quản lý.

• Vi phạm Điều khoản dịch vụ của OKX: OKX không niêm yết các token quảng bá hoặc có liên quan đến các doanh nghiệp vi phạm thỏa thuận Điều khoản dịch vụ của công ty chúng tôi. Một số ví dụ về các hoạt động kinh doanh bị cấm bao gồm các chất bị kiểm soát như cần sa và dược phẩm, súng và vũ khí cũng như các doanh nghiệp/dự án có lịch sử hành vi gian lận hoặc không đúng mực.

Nếu token được xác định là đủ điều kiện để niêm yết, đội ngũ Tuân thủ của chúng tôi sẽ xem xét thêm các yếu tố sau đây như một phần của đánh giá:

• Rủi ro rửa tiền và tài trợ khủng bố: OKX không niêm yết các token đang tích cực tham gia hoạt động rửa tiền bất hợp pháp hoặc tài trợ cho các tổ chức hoặc hoạt động khủng bố.

• Bảo vệ người tiêu dùng: Dù chúng tôi nỗ lực trở thành một nền tảng hỗ trợ các dự án mới nổi, nhưng điều quan trọng là phải xem xét các rủi ro tiềm ẩn về hành vi gian lận, lừa đảo và rug pull liên quan đến các dự án mới có ít hoặc không có hoạt động kinh doanh trước đó. Để hạn chế những rủi ro này, OKX tiến hành nghiên cứu sâu rộng về từng token, xem xét các báo cáo kiểm toán có sẵn, lịch sử funding và thông tin tài chính đã biết về dự án token để xác định các yếu tố rủi ro đã biết.

• Rủi ro về danh tiếng và phương tiện truyền thông bất lợi: Hiểu rõ về nhóm điều hành và các thực thể đứng sau token có thể giúp xác định liệu dự án có bị các tác nhân xấu kiểm soát hay không. Mặc dù OKX khuyến khích người dùng đưa ra quyết định độc lập về việc mua token nào, nhưng chúng tôi cố gắng cung cấp một bộ tài sản không khiến người dùng phải chịu trực tiếp những rủi ro đã biết. Để đạt được mục tiêu đó, OKX tiến hành đánh giá các phương tiện truyền thông bất lợi và nghiên cứu lịch sử kinh doanh trước đây của những người dẫn dắt nhóm token để xác định bất kỳ dấu hiệu đáng ngờ nào.

Ngoài ra, một số thông tin quan trọng có thể thay đổi hồ sơ rủi ro của tài sản được niêm yết, yêu cầu đánh giá tuân thủ thêm hoặc dẫn đến việc tạm dừng hoặc xóa token khỏi nền tảng OKX.

Kết luận

Mặc dù không có quy trình đánh giá nào có thể loại bỏ tất cả các yếu tố rủi ro liên quan đến một token cụ thể, OKX vẫn tìm cách niêm yết các token chất lượng cao đáp ứng các tiêu chuẩn cơ bản, đồng thời cung cấp nhiều loại tài sản kỹ thuật số cho cơ sở khách hàng toàn cầu của mình. Chúng tôi hy vọng blog này có thể giúp bạn hiểu rõ hơn về cách OKX quyết định token nào sẽ được niêm yết trên sàn giao dịch của mình.

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Không có quy trình đánh giá token nào có thể giảm thiểu mọi rủi ro. Việc OKX tiến hành đánh giá khả năng tuân thủ của từng token trước khi niêm yết không đảm bảo hoặc tạo ra bất kỳ cam đoan nào về hiệu suất, tính hợp lý hoặc khả năng tồn tại của các token này. Nội dung trong tài liệu này, bao gồm bất kỳ liên kết bên ngoài nào, chỉ nhằm mục đích cung cấp thông tin chung và không nhằm mục đích cung cấp (i) lời khuyên đầu tư; (ii) đề xuất, đề nghị hoặc chào mời mua, bán hoặc nắm giữ bất kỳ tài sản tiền mã hóa nào hoặc tham gia bất kỳ chiến lược giao dịch cụ thể nào; hoặc (iii) tư vấn về đầu tư, tài chính, kế toán, pháp lý hoặc thuế. Tài sản kỹ thuật số, bao gồm cả stablecoin có mức độ rủi ro cao, và giá trị liên quan có thể dao động đáng kể. Giá và hiệu suất của tài sản kỹ thuật số không được đảm bảo và có thể thay đổi mà không cần thông báo trước. Dựa trên tình hình tài chính và khả năng chấp nhận rủi ro, bạn cần cân nhắc cẩn thận xem việc giao dịch hoặc nắm giữ tài sản kỹ thuật số có phù hợp với bản thân hay không. Vui lòng tham khảo ý kiến chuyên gia pháp lý, thuế và/hoặc đầu tư nếu bạn có thắc mắc về tình huống cụ thể của mình. Để biết thêm chi tiết, vui lòng tham khảo Điều khoản sử dụng và Cảnh báo rủi ro của OKX.