Яка інформація потрібна для реєстрації приватної фінансової установи?

Що таке приватна фінансова установа?

Приватні фінансові установи — це компанії з надання грошових послуг, забезпечення грошових переказів, брокери-дилери або банки. Вони не є відкритими акціонерними товариствами та мають менше 50% державної власності.

Хто є ключовими особами приватної фінансової установи?

• Корпоративні посадовці — це особи, які несуть значну відповідальність за управління або керування приватною фінансовою установою. До них належать виконавчі чи старші керівники (наприклад, головний виконавчий директор, фінансовий директор, операційний директор, керівний член правління, генеральний партнер, президент, віце-президент або скарбник), а також інші особи, які регулярно виконують подібні функції.

• Директори: особи, обрані або призначені членами ради директорів приватної фінансової установи. Ці особи керують діяльністю приватної фінансової установи й контролюють її, а також відповідають за її загальну стратегію, господарську діяльність і підзвітність.

• Кінцеві бенефіціарні власники: особи, які в кінцевому рахунку володіють приватною фінансовою установою і/або в кінцевому рахунку контролюють її діяльність. Фрази «в кінцевому рахунку володіють» і «в кінцевому рахунку фактично контролюють» стосуються ситуацій, у яких право власності/контроль здійснюється через ланцюг власності або засоби контролю, відмінні від прямого контролю.

• Уповноважений користувач: особа, яка має доступ до акаунту OKX вашої організації з правом розпоряджатися ним.

Що приватній фінансовій установі потрібно враховувати в процесі реєстрації?

• Визначення всіх ключових осіб

  • Визначте всіх осіб, що беруть участь у приватній фінансовій установі, зокрема корпоративних посадовців, директорів, кінцевих бенефіціарних власників і уповноважених користувачів.

• Надання документації про організацію

  • Надайте документацію про організацію, яка регламентує діяльність приватної фінансової установи, містить її юридичні зобов'язання та встановлює структуру її контролю та управління.

• Надання ідентифікаційної інформації

  • Надайте ідентифікаційну інформацію приватної фінансової установи, наприклад офіційну повну назву організації та адресу її реєстрації, основне місце ведення господарської діяльності, вид організації, галузь, а також інші відповідні дані, які можуть бути підтверджені.

• Надання документів, що посвідчують особу

  • Надайте дійсні документи, що підтверджують особу (PoI), і документи, що підтверджують адресу (PoA), які підтверджують факт існування й заснування приватної фінансової установи, а також особу кожної ключової особи, пов'язаної з нею.

Детальніше про типи організацій, з якими ми працюємо, можна дізнатися тут.