Яка інформація потрібна для реєстрації фонду?

Що таке фонд?

Фонди — це засоби колективного інвестування, створені шляхом об’єднання грошей інвесторів. До них належать хедж-фонди, пенсійні фонди, взаємні фонди та приватні інвестиційні фонди.

Хто є ключовими особами фонду?

• Корпоративні посадовці — це особи, які несуть значну відповідальність за управління або керування фондом. До них належать виконавчі чи старші керівники (наприклад, головний виконавчий директор, фінансовий директор, операційний директор, керівний член правління, генеральний партнер, президент, віце-президент або скарбник), а також інші особи, які регулярно виконують подібні функції.

• Директори: особи, обрані або призначені членами ради директорів фонду. Ці особи керують діяльністю фонду й контролюють його, а також відповідають за його загальну стратегію, господарську діяльність і підзвітність.

• Кінцеві бенефіціарні власники: особи, які в кінцевому рахунку володіють приватною компанією і/або в кінцевому рахунку контролюють її діяльність. Фрази «в кінцевому рахунку володіють» і «в кінцевому рахунку фактично контролюють» стосуються ситуацій, у яких право власності/контроль здійснюється через ланцюг власності або засоби контролю, відмінні від прямого контролю.

• Уповноважений користувач: особа, яка має доступ до акаунту OKX вашої організації з правом розпоряджатися ним.

Що фондові потрібно враховувати в процесі реєстрації?

• Визначення всіх ключових осіб

  • Визначте всіх осіб, що беруть участь у фонді, зокрема корпоративних посадовців, директорів, кінцевих бенефіціарних власників і уповноважених користувачів.

• Надання документації про організацію

  • Надайте документацію про організацію, яка регламентує діяльність фонду, містить його юридичні зобов'язання та встановлює структуру його контролю та управління.

• Надання ідентифікаційної інформації

  • Надайте ідентифікаційну інформацію фонду, наприклад офіційну повну назву організації та адресу її реєстрації, основне місце ведення господарської діяльності, вид організації, галузь, а також інші відповідні дані, які можуть бути підтверджені.

• Надання документів, що посвідчують особу

  • Надайте дійсні документи, що підтверджують особу (PoI), і документи, що підтверджують адресу (PoA), які підтверджують факт існування й заснування фонду, а також особу кожної ключової особи, пов'язаної з ним.

Детальніше про типи організацій, з якими ми працюємо, можна дізнатися тут.