Vilken onboarding-information krävs för ett privatägt företag?

Vad är ett privatägt företag?

Privata företag är privatägda enheter som inte är finansinstitut, inte är börsnoterade och som har mindre än 50 % statligt ägande. Dessa enheter är involverade i många olika typer av branscher, till exempel tillverkning, läkemedel, fastigheter och byggverksamhet.

Vilka är nyckelpersonerna i ett privatägt företag?

• Bolagsledare: Personer med betydande ansvar för att kontrollera, förvalta eller leda det privatägda företaget, inklusive verkställande direktörer eller högre chefer (till exempel VD, CFO, COO, Managing Partner, General Partner, ordförande, vice ordförande eller ekonomichef), samt andra personer som regelbundet utför liknande funktioner.

• Styrelseledamöter: Personer som valts eller utsetts att ingå i styrelsen för det privatägda företaget. Dessa personer leder och övervakar det privatägda företaget och ansvarar för dess strategi, verksamhet och ansvarighet på hög nivå.

• Slutliga verkliga ägare: Personer som i slutändan äger och/eller utövar ultimat kontroll över det privatägda företaget. ”I slutändan äger” och ”slutlig effektiv kontroll” avser situationer där ägande/kontroll utövas genom en ägarkedja eller genom andra kontrollmedel än direkt kontroll.

• Behöriga användare: Personer som har tillgång till och kan hantera ditt instituts OKX-konto.

Vad behöver ett privatägt företag tänka på när det gäller onboardingprocessen?

• Identifiera alla nyckelpersoner

  • Identifiera alla parter som är involverade i det privatägda företaget, inklusive bolagsledare, styrelseledamöter, slutliga verkliga ägare och eventuella behöriga användare.

• Tillhandahåll organisatorisk dokumentation

  • Tillhandahåll organisatorisk dokumentation som reglerar och binder det privatägda företaget och fastställer dess kontroll- och ledningsstruktur.

• Tillhandahåll identifieringsinformation

  • Tillhandahåll identifieringsinformation för det privatägda företaget, t.ex. institutets fullständiga juridiska namn, registreringsadress, huvudsakliga verksamhetsställe, typ av institut och bransch, bland andra relevanta och verifierbara uppgifter.

• Tillhandahåll identitetshandlingar

  • Tillhandahåll giltiga identitetsbevis (PoI) och adressbevis (PoA) som verifierar existensen och etableringen av det privatägda finansinstitutet, samt identiteten för varje nyckelperson som är involverad.

Läs mer om vilka typer av institut som vi stöder här.