Ce informații de integrare sunt necesare pentru un fond?

Ce este un fond?

Fondurile reprezintă instrumente de investiție colective înființate prin combinarea banilor de la investitori, cum ar fi fonduri de acoperire, fonduri de pensie, fonduri mutuale și fonduri de investiție private.

Cine sunt persoanele-cheie pentru un fond?

• Managerii corporației: persoane cu responsabilitate semnificativă pentru controlul, gestionarea sau conducerea fondului, inclusiv directorii executivi sau managerii seniori (de exemplu, CEO, CFO, COO, membrii conducerii, partenerul general, președintele, vicepreședintele sau trezorierul) sau orice alte persoane care îndeplinesc în mod regulat funcții similare.

• Directorii: persoane alese sau numite pentru a face parte din consiliul de administrație al fondului. Aceste persoane conduc și supraveghează fondul și sunt responsabile pentru strategia, operațiunile și responsabilitatea sa la nivel înalt.

• Proprietarii beneficiari finali: persoane care dețin în cele din urmă și/sau care exercită control final asupra fondului. „Dețin în cele din urmă” și „controlul efectiv final” se referă la situațiile în care proprietatea/controlul este exercitat printr-un lanț de proprietate sau prin mijloace de control altele decât controlul direct.

• Utilizatorii autorizați: persoane care au acces și pot utiliza contul OKX al instituției dvs.

Ce va trebui să ia în considerare un fond pentru procesul de integrare?

• Identificarea tuturor părților cheie

  • Identificați toate părțile implicate în fond, inclusiv funcționarii de corporație, directorii, proprietarii beneficiari finali și utilizatorii autorizați.

• Furnizarea documentației organizaționale

  • Furnizați documentația organizațională care reglementează și obligă fondul și care stabilește structura sa de control și de gestionare.

• Furnizarea de informații de identificare

  • Furnizați informații de identificare pentru fond, cum ar fi numele legal complet al instituției dvs., adresa de înregistrare, sediul principal de activitate, tipul instituției și industria, printre alte date pertinente și verificabile.

• Furnizarea documentației de identificare

  • Furnizați documente valabile de identitate (PoI) și dovada adresei (PoA) care verifică existența și înființarea fondului, precum și identitatea fiecărei persoane-cheie implicate.

Aflați mai multe despre tipurile de instituții care sunt susținute de noi pe această pagină.