O compromisso da OKX para com um processo de cotação conforme

Enquanto plataforma global de criptomoedas, na OKX estamos empenhados em proporcionar um ambiente transparente, seguro e fiável aos nossos clientes. Uma parte significativa desse compromisso assenta na conformidade com todas as regras e regulamentos aplicáveis nos locais onde operamos, pelo que mantemos um programa de conformidade robusto e baseado no risco que rege todos os aspetos relevantes das nossas operações comerciais. No centro do processo de cotação de tokens da OKX está uma análise de conformidade baseada no risco de cada ativo considerado para cotação na plataforma. Nalgumas jurisdições, é também necessária uma análise jurídica separada para avaliar a elegibilidade de um token para cotação. Neste blogue, abordaremos as principais considerações de conformidade na nossa análise de cotação.

Análise de Conformidade para Cotação de Tokens

A nossa equipa de Conformidade investiga e analisa cada token para garantir que cumpre os nossos padrões de cotação. Além disso, a nossa equipa de Conformidade mantém um processo de análise contínuo para garantir a conformidade constante com esses padrões. Cada token tem um perfil de risco de conformidade único, razão pela qual os tokens são avaliados individualmente, caso a caso.

São utilizados os seguintes critérios para avaliar a elegibilidade de um token para consideração de cotação:

• Criptomoedas com Anonimato Reforçado: A OKX não cota “tokens de privacidade” uma vez que estes tipos de tokens podem interferir ou mesmo proibir a capacidade da nossa empresa de monitorizar e comunicar adequadamente atividades suspeitas. Os tokens de privacidade também podem inibir a nossa capacidade de responder eficaz e atempadamente aos pedidos de informação por parte das autoridades policiais.

• Sanções: A OKX proíbe o envolvimento com tokens ou projetos que estejam ligados, direta ou indiretamente, a indivíduos ou entidades sancionados em qualquer jurisdição na qual a OKX opere. A OKX cumpre a legislação em matéria de sanções e os regulamentos e orientações de execução em todas as jurisdições aplicáveis, incluindo as administradas pelo Gabinete de Controlo de Ativos Estrangeiros do Departamento do Tesouro dos Estados Unidos (“OFAC”) e pelo Conselho de Segurança das Nações Unidas (“UNSC”).

• Violações dos Termos de Serviço da OKX: Na OKX não cotamos tokens que promovam ou estejam envolvidos com negócios que violem o acordo de Termos de Serviço da nossa empresa. Alguns exemplos de negócios proibidos incluem substâncias controladas, como marijuana e produtos farmacêuticos, pistolas e armas de fogo, e negócios/projetos com historial de conduta fraudulenta ou imprópria.

Se for considerado que determinado token é elegível para cotação, a nossa equipa de Conformidade considera ainda os seguintes fatores como parte da avaliação:

• Risco de Lavagem de Dinheiro e Financiamento de Terrorismo: A OKX não cota tokens que estejam ativamente envolvidos na lavagem de fundos ilícitos ou no financiamento de organizações ou atividades terroristas.

• Proteção do Consumidor: Apesar de nos esforçarmos por oferecer uma plataforma de apoio a projetos emergentes, é importante ter em conta os potenciais riscos de comportamento fraudulento, burlas e roubos relacionados com novos projetos com pouca ou nenhuma atividade comercial anterior. A fim de limitar estes riscos, a OKX conduz uma investigação exaustiva sobre cada token, analisando os relatórios de auditoria disponíveis, o historial de financiamento e as informações financeiras disponíveis sobre o projeto de token de forma a identificar os fatores de risco conhecidos.

• Risco Reputacional e Media Adversos: Compreender claramente a equipa operacional e as entidades que estão por detrás do token pode esclarecer se o projeto é controlado por agentes de má índole. Embora a OKX encoraje os utilizadores a tomarem decisões independentes sobre quais os tokens a comprar, esforçamo-nos por fornecer um conjunto de ativos que não exponham diretamente os utilizadores a riscos conhecidos. Para esse efeito, a OKX conduz análises de media adversos e estuda o historial empresarial anterior dos líderes da equipa de tokens para identificar quaisquer sinais de alerta.

Adicionalmente, algumas informações materiais podem alterar o perfil de risco de um ativo cotado, exigindo uma análise de conformidade adicional ou resultando na suspensão ou remoção do token da plataforma OKX.

Conclusão

Embora nenhum processo de análise possa eliminar todos os fatores de risco relacionados com um token específico, a OKX procura cotar tokens de alta qualidade que cumpram padrões básicos, oferecendo simultaneamente uma vasta gama de ativos digitais à sua base de clientes global. Esperamos que este blogue tenha esclarecido a forma como a OKX determina quais os tokens que escolhe para cotar na sua bolsa.

Aviso Legal: Nenhum processo de análise de token pode mitigar todos os riscos. O facto de a OKX efetuar uma análise de conformidade de cada token antes da sua admissão à cotação não garante nem cria quaisquer garantias quanto ao desempenho, solidez ou viabilidade desses tokens. O conteúdo aqui apresentado, incluindo quaisquer ligações externas, destina-se apenas a fins informativos gerais e não se destina a fornecer (i) conselhos de investimento; (ii) uma recomendação, oferta ou solicitação para comprar, vender ou deter qualquer ativo de criptomoeda ou para se envolver em qualquer estratégia de trading específica; ou (iii) conselhos de investimento, financeiros, contabilísticos, jurídicos ou fiscais. Os ativos digitais, incluindo as criptomoedas estáveis, envolvem um elevado grau de risco e o seu valor pode flutuar consideravelmente. O preço e desempenho dos ativos digitais não são garantidos e podem ser alterados sem aviso prévio. Deve considerar cuidadosamente se o trading ou a detenção de ativos digitais são adequados para si, tendo em conta a sua situação financeira e tolerância ao risco. Consulte um profissional da área jurídica, fiscal e/ou de investimentos para obter informações sobre a sua situação específica. Para mais informações, consulte os nossos Termos de Utilização e Aviso de Risco.