Jakie informacje onboardingowe są wymagane w przypadku spółek notowanych na giełdzie?

Co to jest spółka notowana na giełdzie?

Spółki notowane na giełdzie to korporacje, których własność jest rozdzielona pomiędzy akcjonariuszy publicznych poprzez akcje giełdowe.

Kim są kluczowe osoby w spółce notowanej na giełdzie?

• Osoby na wysokich stanowiskach: Osoby ponoszące znaczną odpowiedzialność za kontrolowanie, zarządzanie lub kierowanie spółką notowaną na giełdzie, w tym dyrektorzy, kierownicy wyższego szczebla (na przykład CEO, CFO, COO, członek zarządzający, partner generalny, prezes, wiceprezes lub skarbnik) lub inne osoby, które regularnie pełnią podobne funkcje.

• Dyrektorzy: Osoby wybrane lub wyznaczone do pełnienia funkcji w zarządzie spółki notowanej na giełdzie. Osoby te zarządzają i nadzorują spółkę i są odpowiedzialne za jej strategię, operacje i odpowiedzialność na wysokim poziomie.

• Ostateczni beneficjenci: Osoby, które ostatecznie posiadają lub które sprawują ostateczną kontrolę nad spółką notowaną na giełdzie. „Ostateczny właściciel” i „ostateczna kontrola” odnoszą się do sytuacji, w których własność i kontrola są sprawowane poprzez łańcuch własności lub za pomocą środków kontroli innych niż kontrola bezpośrednia. W przypadku spółki notowanej na giełdzie obejmuje to również osoby posiadające znaczącą kontrolę nad prawami głosu w spółce.

• Upoważnieni użytkownicy: osoby, które mają dostęp do firmowego konta OKX i mogą je obsługiwać

Co spółka notowana na giełdzie musi wziąć pod uwagę w procesie wdrażania?

• Zidentyfikuj wszystkie kluczowe strony

  • Zidentyfikuj wszystkie strony zaangażowane w spółkę notowaną na giełdzie, w tym osoby na wysokich stanowiskach, dyrektorów, ostatecznych beneficjentów rzeczywistych i wszelkie upoważnione osoby.

• Przedstaw dokumentację firmową

  • Przedstaw dokumentację organizacyjną, która reguluje i wiąże spółkę notowaną na giełdzie oraz ustanawia jej strukturę kontroli i zarządzania.

• Przedstaw informacje identyfikacyjne

  • Podaj informacje identyfikujące spółkę notowaną na giełdzie, takie jak pełna nazwa prawna podmiotu, adres rejestracji, główne miejsce prowadzenia działalności, typ podmiotu, branża, a także inne istotne i możliwe do zweryfikowania dane.

• Przedstaw dokumentację identyfikacyjną

  • Przedstaw ważny dowód tożsamości (PoI) i potwierdzenie miejsca prowadzenia działalności (PoA), które weryfikują istnienie i ustanowienie spółki notowanej na giełdzie, a także tożsamość każdej kluczowej osoby zaangażowanej.

Dowiedz się więcej o typach podmiotów, które wspieramy tutaj.