Welke onboarding-gegevens zijn vereist voor een particuliere financiële instelling?
Wat is een particuliere financiële instelling?
Particuliere financiële instellingen zijn entiteiten zoals geldtransactiebedrijven, wisselkantoren, effectenmakelaars of banken. Deze entiteiten zijn niet beursgenoteerd en zijn voor minder dan 50% in handen van de overheid.
Wie zijn de sleutelpersonen binnen een particuliere financiële instelling?
Directieleden: Personen met een aanzienlijke verantwoordelijkheid voor het controleren, beheren of aansturen van de particuliere financiële instelling, waaronder leidinggevende kaderleden, senior managers (bijvoorbeeld CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, President, Vice President of Treasurer) of andere personen die soortgelijke functies vervullen.
Bestuurders: Personen die zijn verkozen of benoemd om deel uit te maken van de raad van bestuur van de particuliere financiële instelling. Deze personen besturen en houden toezicht op de particuliere financiële instelling en zijn verantwoordelijk voor de algemene strategie, activiteiten en rapportage.
Uiteindelijke begunstigden: Personen die de uiteindelijke eigenaar zijn van en/of de uiteindelijke controle uitoefenen over de particuliere financiële instelling. "Uiteindelijk eigenaar" en "uiteindelijke controle" verwijzen naar situaties waarbij eigendom of controle wordt uitgeoefend via een eigendomsketen of op andere wijze dan door directe controle.
Geautoriseerde gebruikers: Personen die toegang hebben tot het OKX-account van je instelling en het kunnen beheren.
Waar moet een particuliere financiële instelling rekening mee houden bij het onboardingproces?
Identificeer alle belangrijke partijen
Identificeer alle partijen die betrokken zijn bij de particuliere financiële instelling, inclusief directieleden, directeuren, uiteindelijke begunstigden en alle geautoriseerde gebruikers.
Verstrek organisatorische documentatie
Verstrek organisatorische documentatie die de particuliere financiële instelling reguleert en bindt, en die de controle- en managementstructuur vastlegt.
Verstrek identificatiegegevens
Verstrek identificatiegegevens voor de particuliere financiële instelling, zoals de volledige wettelijke naam, het registratieadres, de hoofdvestiging, het type instelling, de sector en andere relevante, verifieerbare gegevens.
Verstrek identificatiedocumenten
Verstrek geldige identiteitsbewijzen en adresbewijzen die het bestaan en de oprichting van de particuliere financiële instelling bevestigen, evenals de identiteit van alle betrokken sleutelpersonen.
Meer informatie over de soorten instellingen die wij ondersteunen, kun je hier vinden.