Welke onboarding-gegevens zijn vereist voor een particuliere onderneming?

Wat is een particuliere onderneming?

Particuliere ondernemingen zijn particuliere entiteiten die geen financiële instellingen zijn, niet beursgenoteerd zijn en voor minder dan 50% in handen zijn van de overheid. Deze entiteiten zijn actief in allerlei sectoren, zoals de productie, de farmaceutische industrie, de vastgoedsector en de bouw.

Wie zijn de sleutelpersonen binnen een particuliere onderneming?

• Directieleden: Personen met een aanzienlijke verantwoordelijkheid voor het controleren, beheren of aansturen van de particuliere onderneming, waaronder leidinggevende kaderleden, senior managers (bijvoorbeeld CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, President, Vice President of Treasurer) of andere personen die soortgelijke functies vervullen.

• Bestuurders: Personen die zijn verkozen of benoemd om deel uit te maken van de raad van bestuur van de particuliere onderneming. Deze personen besturen en houden toezicht op de particuliere onderneming en zijn verantwoordelijk voor de algemene strategie, activiteiten en rapportage.

• Uiteindelijke begunstigden: Personen die de uiteindelijke eigenaar zijn van en/of de uiteindelijke controle uitoefenen over de particuliere onderneming. "Uiteindelijk eigenaar" en "uiteindelijke controle" verwijzen naar situaties waarbij eigendom of controle wordt uitgeoefend via een eigendomsketen of op andere wijze dan door directe controle.

• Geautoriseerde gebruikers: Personen die toegang hebben tot het OKX-account van je instelling en het kunnen beheren.

Waar moet een particuliere onderneming rekening mee houden bij het onboardingproces?

• Identificeer alle belangrijke partijen

  • Identificeer alle belangrijke partijen die betrokken zijn bij de particuliere onderneming, inclusief de directieleden, directeuren, uiteindelijke begunstigden en alle geautoriseerde gebruikers.

• Verstrek organisatorische documentatie

  • Verstrek organisatorische documentatie die de particuliere onderneming reguleert en bindt, en die de controle- en managementstructuur vastlegt.

• Verstrek identificatiegegevens

  • Verstrek identificerende informatie over de particuliere onderneming, zoals de volledige wettelijke naam, het registratieadres, de hoofdvestiging, het type instelling, de sector en andere relevante, verifieerbare gegevens.

• Verstrek identificatiedocumenten

  • Verstrek geldige identiteitsbewijzen en adresbewijzen die het bestaan en de oprichting van de particuliere financiële instelling bevestigen, evenals de identiteit van alle betrokken sleutelpersonen.

Meer informatie over de soorten instellingen die wij ondersteunen, kun je hier vinden.