Welke onboarding-gegevens zijn vereist voor een fonds?
Wat is een fonds?
Fondsen zijn collectieve beleggingsinstrumenten die worden opgericht door het bundelen van kapitaal van investeerders. Voorbeelden hiervan zijn hedgefondsen, pensioenfondsen, beleggingsfondsen en private investeringsfondsen.
Wie zijn de sleutelpersonen binnen een fonds?
Directieleden: Personen met een aanzienlijke verantwoordelijkheid voor het controleren, beheren of aansturen van het fonds, waaronder leidinggevende kaderleden, senior managers (bijvoorbeeld CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, President, Vice President of Treasurer) of andere personen die soortgelijke functies vervullen.
Bestuurders: Personen die zijn verkozen of benoemd om deel uit te maken van de raad van bestuur van het fonds. Deze personen besturen en houden toezicht op het fonds en zijn verantwoordelijk voor de algemene strategie, activiteiten en rapportage.
Uiteindelijke begunstigden: Personen die de uiteindelijke eigenaar zijn van en/of de uiteindelijke controle uitoefenen over de particuliere onderneming. "Uiteindelijk eigenaar" en "uiteindelijke controle" verwijzen naar situaties waarbij eigendom of controle wordt uitgeoefend via een eigendomsketen of op andere wijze dan door directe controle.
Geautoriseerde gebruikers: Personen die toegang hebben tot het OKX-account van je instelling en het kunnen beheren.
Waar moet een fonds rekening mee houden bij het onboardingproces?
Identificeer alle belangrijke partijen
Identificeer alle partijen die betrokken zijn bij het fonds, inclusief directieleden, directeuren, uiteindelijke begunstigden en alle geautoriseerde gebruikers.
Verstrek organisatorische documentatie
Verstrek organisatorische documentatie die het fonds reguleert en bindt, en die de controle- en managementstructuur vastlegt.
Verstrek identificatiegegevens
Verstrek identificerende informatie over het fonds, zoals de volledige wettelijke naam, het registratieadres, de hoofdvestiging, het type instelling, de sector en andere relevante, verifieerbare gegevens.
Verstrek identificatiedocumenten
Verstrek geldige identiteitsbewijzen en adresbewijzen die het bestaan en de oprichting van het fonds bevestigen, evenals de identiteit van alle betrokken sleutelpersonen.
Meer informatie over de soorten instellingen die wij ondersteunen, kun je hier vinden.