Quali informazioni di onboarding sono necessarie per un istituto finanziario privato?
Che cos'è un istituto finanziario privato?
Gli istituti finanziari privati sono entità come le società di servizi monetari (MSB), i trasmettitori di denaro, i broker-dealer o le banche. Queste entità non sono quotate in borsa e hanno meno del 50% di proprietà governativa.
Chi sono le persone chiave per un istituto finanziario privato?
Funzionari aziendali: persone con responsabilità significative nel controllo, nella gestione o nella direzione dell'istituto finanziario privato, compresi i funzionari esecutivi, i dirigenti di alto livello (ad esempio, CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, Presidente, Vicepresidente o Tesoriere) o qualsiasi altra persona che svolga regolarmente funzioni simili.
Direttori: persone elette o nominate per far parte del consiglio di amministrazione dell'istituto finanziario privato. Queste persone governano e supervisionano l'istituto finanziario privato e sono responsabili della sua strategia, delle operazioni e della responsabilità di alto livello.
Proprietari effettivi finali: persone che possiedono e/o che esercitano il controllo finale sull'istituto finanziario privato. I termini "possedere" e "controllo effettivo finale" si riferiscono a situazioni in cui la proprietà/il controllo sono esercitati attraverso una catena di proprietà o per mezzo di un controllo diverso dal controllo diretto.
Utenti autorizzati: persone che hanno accesso e possono gestire il conto OKX del tuo istituto.
A cosa dovrà prestare attenzione un istituto finanziario privato per il processo di onboarding?
Identificare tutte le parti chiave
Identificare tutte le parti coinvolte nell'istituto finanziario privato, inclusi i funzionari aziendali, gli amministratori, i titolari effettivi finali e qualsiasi utente autorizzato.
Fornire la documentazione organizzativa
Fornire la documentazione organizzativa che regola e vincola l'istituto finanziario privato e ne stabilisce la struttura di controllo e gestione.
Fornire informazioni di identificazione
Fornire informazioni identificative per l'istituto finanziario privato, come il nome completo legale dell'istituto, l'indirizzo di registrazione, la sede iniziale dell'attività, il tipo di istituto e il settore, tra gli altri dati pertinenti e verificabili.
Fornire la documentazione di identificazione
Fornire documenti validi di prova di identità (PoI) e prova di residenza (PoA) che attestino l'esistenza e l'insediamento dell'istituto finanziario privato, nonché l'identità di ogni persona chiave coinvolta.
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