Quali informazioni di onboarding sono necessarie per un fondo?
Cos'è un fondo?
I fondi sono veicoli di investimento collettivo costituiti dalla raccolta di denaro proveniente da Investitore, come i fondi di copertura, i fondi pensione, i fondi mutualistici e i fondi di investimento privati.
Chi sono le persone chiave per un fondo?
Funzionari aziendali: persone con responsabilità significative che controllano, gestiscono, o dirigono i fondi, inclusi dirigenti o senior manager (ad esempio, CEO, CFO, COO, Membro Amministratore, General Partner, Presidente, Vice Presidente, o Tesoriere), o qualsiasi altra persona che svolge regolarmente funzioni simili.
Direttori: persone elette o nominate per far parte del consiglio di amministrazione dei fondi. Queste persone governano e supervisionano il fondo e sono responsabili della sua strategia di alto livello, delle operazioni e della responsabilità.
Beneficiari effettivi finali: persone che possiedono e/o che esercitano il controllo finale sulla Società di Proprietà Privata. I termini "possedere" e "controllo effettivo finale" si riferiscono a situazioni in cui la proprietà/il controllo sono esercitati attraverso una catena di proprietà o per mezzo di un controllo diverso dal controllo diretto.
Utenti autorizzati: persone che hanno accesso e possono gestire il conto OKX del tuo istituto.
Cosa dovrà considerare un fondo per il processo di onboarding?
Identificare tutte le parti chiave
Identificare tutte le parti coinvolte nel fondi, inclusi i funzionari aziendali, gli amministratori, i titolari effettivi finali e qualsiasi utente autorizzato.
Fornire la documentazione organizzativa
Fornire la documentazione organizzativa che regola e vincola il fondo e ne stabilisce la struttura di controllo e gestione.
Fornire informazioni di identificazione
Fornire informazioni identificative per i fondi, come il nome completo legale dell'istituto, l'indirizzo di registrazione, la sede iniziale dell'attività, il tipo di istituto e il settore, tra gli altri dati pertinenti e verificabili.
Fornire la documentazione di identificazione
Fornire una prova di identità (PoI) e una prova di residenza (PoA) validi che attestino l'esistenza e l'insediamento dei fondi, nonché l'identità di ogni persona chiave coinvolta.
Scopri di più sui tipi di istituzioni che supportiamo qui.