Mitä perehdytystietoja rahastolta vaaditaan?
Mikä on rahasto?
Rahastot ovat yhteissijoitusvälineitä, jotka on perustettu yhdistämällä sijoittajien varoja, kuten suojausrahastot, eläkerahastot, sijoitusrahastot ja yksityiset sijoitusrahastot.
Ketkä ovat rahaston avainhenkilöt?
Yritysjohtajat: henkilöitä, joilla on merkittävää vastuuta rahaston hallinnassa, johtamisessa tai ohjaamisessa, mukaan lukien johtajat ja ylin johto (esim. toimitusjohtaja, talousjohtaja, operatiivinen johtaja, hallinnon jäsen, yleisosakas, varatoimitusjohtaja tai talousjohtaja), tai muita henkilöitä, jotka suorittavat säännöllisesti samankaltaisia toimintoja.
Johtajat: henkilöt, jotka on valittu tai nimitetty rahaston hallitukseen. Nämä henkilöt hallitsevat ja valvovat rahastoa ja ovat vastuussa sen korkean tason strategiasta, toiminnasta ja vastuuvelvollisuudesta.
Lopulliset tosiasialliset edunsaajat: henkilöt, jotka viime kädessä omistavat ja/tai jotka toteuttavat äärimmäistä määräysvaltaa yksityisessä omistuksessa olevassa yrityksessä. "Viime kädessä omistaa" ja "lopullinen tosiasiallinen määräysvalta" viittaavat tilanteisiin, joissa omistus/määräysvalta toteutetaan omistusketjun kautta tai muun määräysvallan kuin suoran määräysvallan avulla.
Valtuutetut käyttäjät: henkilöt, joilla on käyttöoikeudet laitoksesi OKX-tiliin ja jotka voivat käyttää sitä.
Mitä rahaston on otettava huomioon perehdytysprosessissa?
Tunnista kaikki keskeiset osapuolet
Tunnista kaikki rahastoon osallistuvat osapuolet, mukaan lukien yritysjohtajat, johtajat, tosiasialliset edunsaajat ja valtuutetut käyttäjät.
Toimita organisaatioasiakirjat
Toimita organisaatioasiakirjat, jotka säätelevät ja sitovat rahastoa ja vahvistavat sen määräysvalta- ja hallintorakenteen.
Toimita tunnistetiedot
Anna rahaston tunnistetiedot, kuten laitoksesi virallinen koko nimi, rekisteröintiosoite, pääasiallinen toimipaikka, laitoksen tyyppi ja toimiala muiden asiaankuuluvien ja todennettavissa olevien tietojen ohella.
Toimita henkilöllisyystodistukset
Toimita voimassa olevat henkilöllisyystodistukset (PoI) ja osoitteen todisteet (PoA), jotka vahvistavat rahaston olemassaolon ja perustamisen sekä jokaisen avainhenkilön henkilöllisyyden.
Lue lisää tukemistamme laitostyypeistä tässä.