¿Qué información de incorporación se requiere para un fondo?
¿Qué es un fondo?
Los fondos son instrumentos de inversión colectiva que se forman reuniendo dinero de inversores, como fondos de cobertura, fondos de pensiones, fondos mutuos y fondos de inversión privados.
¿Quiénes son los principales responsables en un fondo?
Funcionarios corporativos: personas con gran parte de la responsabilidad de controlar, administrar o dirigir el fondo como funcionarios ejecutivos o los altos directivos (por ejemplo, CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, presidente, vicepresidente o tesorero), o cualquier otra persona que realice regularmente funciones similares.
Directores: personas elegidas o designadas para formar parte de la junta directiva del fondo. Estas personas gobiernan y supervisan el fondo, y son responsables de su estrategia, operaciones y rendición de cuentas de alto nivel.
Beneficiarios finales: personas que poseen en última instancia o ejercen el control final del fondo. "Que posee en última instancia" y "control final efectivo" se refieren a situaciones en las que la propiedad o el control se ejercen a través de una cadena de propiedad o por medios de control distintos del control directo.
Usuarios autorizados: personas que tienen acceso a la cuenta de OKX de tu institución y pueden operarla.
¿Qué deberá tener en cuenta un fondo para el proceso de incorporación?
Identificar a todas las partes principales
Identificar a todas las partes involucradas en el fondo, incluidos los funcionarios corporativos, directores, beneficiarios finales y cualquier usuario autorizado.
Proporcionar documentación organizativa
Proporcionar la documentación organizativa que regula y vincula al fondo, además de establecer su estructura de control y gestión.
Proporcionar información de identificación
Proporcionar información de identificación del fondo, como el nombre legal de la institución completo, la dirección de registro, la sede principal de actividades, el tipo de institución y la industria, entre otros datos pertinentes y verificables.
Proporcionar documentación de identidad
Proporcionar una prueba de identidad (PoI) y documentos comprobantes de domicilio (PoA) válidos que verifiquen tanto la existencia y el establecimiento del fondo como la identidad de cada principal responsable involucrado.
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