¿Qué información de incorporación se requiere para un fondo?
¿Qué es un fondo?
Los fondos son vehículos de inversión colectiva establecidos reuniendo dinero de inversores, como fondos de cobertura, fondos de pensiones, fondos mutuos y fondos de inversión privados.
¿Quiénes son las personas clave de un fondo?
Directivos de la empresa: personas con una responsabilidad significativa en el control, la gestión o la dirección de la organización, incluidos los ejecutivos o altos directivos (por ejemplo, el consejero delegado, el director financiero, el director de operaciones, el socio director, el socio general, el presidente, el vicepresidente o el tesorero); o cualquier otra persona que desempeñe funciones similares de forma habitual.
Directivos: personas elegidas o designadas para formar parte del consejo de administración del fondo. Estas personas dirigen y supervisan el fondo, y son responsables de su estrategia, operaciones y rendición de cuentas a alto nivel.
Beneficiarios finales: personas que tienen la propiedad final y/o que ejercen el control efectivo final sobre el fondo. "Propiedad final" y "control efectivo final" se refieren a situaciones en las que la propiedad/control se ejerce a través de una cadena de propiedad o por medios de control distintos del control directo.
Usuario autorizado: personas que tienen acceso y pueden usar la cuenta de OKX de tu institución.
¿Qué debe tener en cuenta un fideicomiso para el proceso de incorporación?
Identificar a todas las partes clave
Identificar a todas las partes implicadas en el fondo, incluidos los directivos, los administradores, los beneficiarios finales y los usuarios autorizados.
Proporcionar la documentación de la organización
Proporcionar documentación sobre la organización que regule y vincule al fondo y establezca su estructura de control y gestión.
Proporcionar información de identificación
Facilitar información identificativa del fondo, como el nombre completo legal de la institución, la dirección de registro, el centro de actividad principal, el tipo de institución y el sector, entre otros datos pertinentes y verificables.
Proporcionar documentación de identificación
Proporciona una prueba válida de identidad (PoI) y comprobantes de domicilio (PoA) que verifiquen la existencia y el establecimiento del fondo, así como la identidad de cada persona clave involucrada.
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