Závazek společnosti OKX dodržovat proces zalistování v souladu s předpisy

Jako globální kryptoměnová platforma se OKX zavazuje poskytovat svým zákazníkům transparentní, bezpečné a spolehlivé prostředí. Významnou součástí tohoto závazku je dodržování veškerých platných pravidel a předpisů v místech, kde působíme, a máme nastavený důkladný program dodržování předpisů založený na rizicích, který upravuje veškeré relevantní aspekty našich obchodních činností. Ústředním bodem procesu zalistování tokenů na platformě OKX je kontrola dodržování předpisů na základě rizik u každého aktiva, které je zvažováno pro zalistování na platformě. V některých jurisdikcích je pro posouzení způsobilosti zalistování tokenu vyžadován také samostatný právní přezkum. V tomto blogu se zaměříme na hlavní aspekty dodržování předpisů v našem přezkumu zalistování.

Kontrola dodržování předpisů při zalistování tokenů

Náš tým pro dodržování předpisů zkoumá a kontroluje každý token, aby se ujistil, že splňuje naše standardy pro zalistování. Kromě toho náš tým pro dodržování předpisů provádí průběžnou kontrolu, aby zajistil neustálé dodržování těchto standardů. Každý token má jedinečný profil rizika dodržování předpisů, a proto jsou tokeny vždy posuzovány individuálně.

Pro posouzení způsobilosti zalistování tokenu se využívají následující kritéria:

• Kryptoměny se zvýšenou anonymitou: Společnost OKX neprovádí listingy „anonymizujících tokenů“, protože tyto typy tokenů mohou narušit nebo dokonce znemožnit schopnost naší společnosti řádně monitorovat a hlásit podezřelé aktivity. Anonymizující tokeny mohou také omezit naši schopnost efektivně a včas reagovat na žádosti o informace od orgánů činných v trestním řízení.

• Sankce: Společnost OKX zakazuje práci s tokeny nebo projekty, které jsou přímo či nepřímo spojeny s osobami nebo subjekty, na které se vztahují sankce v jakékoli jurisdikci, v níž OKX působí. Společnost OKX dodržuje právní předpisy o sankcích a prováděcí předpisy a pokyny ve všech příslušných jurisdikcích, včetně těch, které spravuje Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv Ministerstva financí Spojených států amerických („OFAC“) a Rada bezpečnosti OSN („RB OSN“).

• Porušení podmínek poskytování služeb společnosti OKX: Společnost OKX nezalistuje tokeny, které propagují nebo jsou zapojeny do podnikání, které porušuje dohodu o podmínkách poskytování služeb naší společnosti. Mezi zakázaná podnikání patří například podnikání s kontrolovanými látkami, jako je marihuana a léčiva, zbraně a střelné zbraně, a podniky/projekty, které se v minulosti dopustily podvodného nebo nevhodného jednání.

Pokud je token označen jako způsobilý k zalistování, náš tým pro dodržování předpisů v rámci hodnocení dále zohlední následující faktory:

• Riziko praní špinavých peněz a financování terorismu: Společnost OKX nezalistuje tokeny, které se aktivně podílí na praní špinavých peněz nebo financování teroristických organizací či aktivit.

• Ochrana spotřebitele: Přestože se snažíme být platformou, která podporuje nově vznikající projekty, je důležité vzít v úvahu potenciální rizika podvodného chování, podvodů a rug pullů v souvislosti s novými projekty s omezenou nebo žádnou předchozí obchodní činností. Za účelem omezení těchto rizik provádí společnost OKX rozsáhlý průzkum každého tokenu, přičemž se zabývá dostupnými auditními zprávami, historií financování a známými finančními informacemi o projektu tokenu, aby identifikovala známé rizikové faktory.

• Riziko poškození pověsti a negativní medializace: Jasná představa o provozním týmu a subjektech, které stojí za tokenem, může objasnit, zda projekt neovládají špatní aktéři. Ačkoli společnost OKX podporuje uživatele, aby se nezávisle rozhodovali, které tokeny si koupí, snažíme se nabízet sadu aktiv, která uživatele přímo nevystavují známým rizikům. Z tohoto důvodu společnost OKX provádí kontrolu negativní medializace recenze a zkoumá předchozí obchodní historii vedení týmů tokenů, aby zjistila případné varovné signály.

Kromě toho mohou některé podstatné informace změnit rizikový profil zalistované aktiva, což vyžaduje další kontrolu dodržování předpisů nebo může vést k pozastavení nebo delistování tokenu z platformy OKX.

Závěr

Ačkoli žádný proces přezkoumání nemůže odstranit veškeré rizikové faktory týkající se konkrétního tokenu, společnost OKX se snaží zalistovávat pouze vysoce kvalitní tokeny, které splňují základní standardy, a zároveň nabízí široké spektrum digitálních aktiv své globální zákaznické základně. Doufáme, že tento blog objasnil, jak společnost OKX rozhoduje o tom, které tokeny se rozhodne zalistovat na svou burzu.

Prohlášení o vyloučení odpovědnosti: Žádný proces kontroly tokenu nemůže zmírnit všechna rizika. Skutečnost, že společnost OKX provádí kontrolu dodržování předpisů u každého tokenu před jeho zalistováním, nezaručuje ani nevytváří žádné záruky, pokud jde o výkonnost, spolehlivost nebo životaschopnost těchto tokenů. Obsah tohoto dokumentu, včetně veškerých externích odkazů, slouží pouze k obecným informačním účelům a není určen k poskytování (i) investičního poradenství; (ii) doporučení, nabídky nebo výzvy k nákupu, prodeji nebo držení jakéhokoli kryptoaktiva nebo k zapojení se do jakékoli konkrétní obchodní strategie; nebo (iii) investičního, finančního, účetního, právního nebo daňového poradenství. S digitálními aktivy, včetně stablecoinů, se váže vysoká míra rizika a jejich hodnota může výrazně kolísat. Cena a výkonnost digitálních aktiv nejsou zaručeny a mohou se bez předchozího upozornění změnit. Měli byste pečlivě zvážit, zda jsou pro vás obchodování či držba digitálních aktiv s ohledem na vaši finanční situaci a toleranci rizika vhodné. Otázky týkající se vaší konkrétní situace prosím zkonzultujte se svým právním, daňovým a/nebo investičním poradcem. Pro další podrobnosti si prosím projděte podmínky použití a varování před rizikem.