Jaké informace jsou vyžadovány při onboardingu státem vlastněného podniku?

Co je státem vlastněný podnik?

Státem vlastněné podniky jsou vládní agentury, ministerstva, společnosti či fondy, kde 50 % nebo více vlastní stát nebo místní vláda. Tyto subjekty jsou obvykle zřízeny za účelem provozování komerčních činností jménem státu.

Kdo jsou klíčové osoby ve státem vlastněném podniku?

• Vedoucí pracovníci: Osoby s významnou odpovědností za kontrolu, řízení nebo vedení státem vlastněného podniku. Patří mezi ně výkonní ředitelé a seniorní manažeři (např. generální ředitel, nejvyšší finanční ředitel, provozní ředitel, člen managementu, společník či komplementář, prezident, viceprezident či pokladník) nebo jakékoli jiné osoby, které pravidelně vykonávají podobné funkce.

• Ředitelé: Osoby zvolené nebo jmenované do představenstva státem vlastněného podniku. Tyto osoby řídí a dohlíží na státem vlastněný podnik a jsou odpovědné za jeho strategii na vysoké úrovni, operace a odpovědnost.

• Koneční skuteční vlastníci: Osoby, které v konečném důsledku vlastní a/nebo vykonávají konečnou kontrolu nad státem vlastněným podnikem. „Konečný vlastník“ a „konečná účinná kontrola“ se vztahují na situace, kdy jsou vlastnictví a kontrola vykonávány prostřednictvím řetězce vlastnictví nebo jinými způsoby kontroly než přímou kontrolou.

• Oprávnění uživatelé: Osoby, které mají přístup k účtu OKX vaší instituce a mohou s ním nakládat.

Co musí státem vlastněný podnik zohlednit v procesu onboardingu?

• Identifikace všech klíčových stran

  • Identifikujte všechny strany zapojené do státem vlastněného podniku, včetně vedoucích pracovníků společnosti, ředitelů, konečných skutečných vlastníků a všech oprávněných uživatelů.

• Poskytnutí organizační dokumentace

  • Poskytněte organizační dokumentaci, která upravuje a zavazuje státem vlastněný podnik a stanovuje jeho kontrolní a řídicí strukturu.

• Poskytnutí identifikačních údajů

  • Poskytněte identifikační údaje o státem vlastněném podniku, jako je jeho úplný zákonný název, adresa sídla, adresa hlavního místa obchodní činnosti, typ instituce a odvětví, a další relevantní a ověřitelné údaje.

• Poskytnutí identifikačních dokladů

  • Předložte platný doklad totožnosti (PoI) a doklad o adrese (PoA), které ověřují existenci a založení státem vlastněného podniku, stejně jako totožnost každé zúčastněné klíčové osoby.

Další informace o typech institucí, které podporujeme, naleznete zde.