Jaké informace jsou vyžadovány při onboardingu fondu?
Co je to fond?
Fondy jsou nástroje kolektivního investování, které vznikají sdružováním peněz investorů, například hedžové fondy, penzijní fondy, podílové fondy a soukromé investiční fondy.
Kdo jsou klíčové osoby ve fondu?
Vedoucí pracovníci: Osoby s významnou odpovědností za kontrolu, řízení nebo vedení fondu. Patří mezi ně výkonní ředitelé a seniorní manažeři (např. generální ředitel, nejvyšší finanční ředitel, provozní ředitel, člen managementu, společník či komplementář, prezident, viceprezident či pokladník) nebo jakékoli jiné osoby, které pravidelně vykonávají podobné funkce.
Ředitelé: Osoby zvolené nebo jmenované do představenstva fondu. Tyto osoby řídí a dohlíží na fond a jsou odpovědné za jeho strategii na vysoké úrovni, operace a odpovědnost.
Koneční skuteční vlastníci: Osoby, které v konečném důsledku vlastní a/nebo vykonávají konečnou kontrolu nad soukromě vlastněnou společností. „Konečný vlastník“ a „konečná účinná kontrola“ se vztahují na situace, kdy je vlastnictví/kontrola vykonávána prostřednictvím řetězce vlastnictví nebo jinými způsoby kontroly než přímou kontrolou.
Oprávnění uživatelé: Osoby, které mají přístup k účtu OKX vaší instituce a mohou s ním nakládat.
Co musí fond zohlednit v procesu onboardingu?
Identifikace všech klíčových stran
Identifikujte všechny strany zapojené do fondu, včetně vedoucích pracovníků společnosti, ředitelů, konečných skutečných vlastníků a všech oprávněných uživatelů.
Poskytnutí organizační dokumentace
Poskytněte organizační dokumentaci, která upravuje a zavazuje fond a stanovuje jeho kontrolní a řídicí strukturu.
Poskytnutí identifikačních údajů
Poskytněte identifikační údaje o fondu, jako je jeho úplný zákonný název, adresa sídla, adresa hlavního místa obchodní činnosti, typ instituce a odvětví, a další relevantní a ověřitelné údaje.
Poskytnutí identifikačních dokladů
Předložte platný doklad totožnosti (PoI) a doklad o adrese (PoA), které ověřují existenci a založení fondu, stejně jako totožnost každé zúčastněné klíčové osoby.
Další informace o typech institucí, které podporujeme, naleznete zde.